Het effectenhuis zou bij zijn advies en vermogensbeheer te weinig klantgegevens hebben ingewonnen. Daardoor kon niet worden vastgesteld of de adviezen en het beheer pasten bij de situatie van klanten.

De AFM onderzocht tien klantendossiers van Gooisch Effectenhuis uit de eerste vier maanden van 2013 en zag dat in al die dossiers onvoldoende klanteninformatie was ingewonnen. Zo ontbrak concrete informatie over de kennis en ervaring, doelstellingen en financiële positie van de klanten. Ook was er onvoldoende informatie voorhanden over de risicobereidheid van de klanten, en waren de wel aanwezige gegevens vaak vijf of zes jaar oud.